21世纪经济报道见习记者赖镇桃 广州报道

“让我们享受一个漫长的AI之夏，而不是毫无准备陷入秋天。”当AI点燃新一轮技术革命之火，如何规范AI往安全可控方向发展，成为横亘在各国政府和业界面前的一大课题。

8月初，欧盟《人工智能法案》正式生效，这是全球首部全面监管人工智能的法规。欧盟内部市场委员蒂埃里·布雷东评价该法案为“一个有效、适度且全球首创的人工智能框架”。

为了规范AI应用，该法案的核心在于采取风险分级的方式，将人工智能系统分为禁止、高风险、有限风险和最低风险四类，并据此设定不同的合规标准。同时，该法案还试图把通用大模型关进“监管的笼子”，要求具有“系统性风险”的通用人工智能（GPAI）承担更多的合规义务。

对有违规行为的企业，欧盟最高将对其处以3500万欧元或全球年营业额7%的罚款，取二者中的较高值。

尽管该法案的大多数条款要到2026年才会生效实施，但欧盟的法律法规向来被认为有着“布鲁塞尔效应”，即消费市场规模越大、越富裕，出口企业就越有可能遵守其标准，影响力波及全球。随着全球首部AI法案正式生效，新规会把AI治理带向何方？科技企业又需如何构筑合规的壁垒？

谁先受波及？

一定程度上，欧盟AI法案是勉强达成共识的产物。“去年年底，欧洲议会、欧盟成员国和欧盟委员会三方就AI法案进行最后一轮谈判时，还有21个政策分歧要谈，这显然远远超出正常范畴，即使缩小至7个争议条款，在三天三夜的时间里全部解决都不太可能，”同济大学法学院助理教授、上海市人工智能社会治理协同创新中心研究员朱悦告诉21世纪经济报道记者，所以法案还是留下了很多有待完善的地方，各方只是把共识打包成了一个法案，直到今年3月提交欧洲议会通过前都还在修改调整。仓促之下，目前数百页的AI法案更像是一份监管目录，留下许多实施标准和细则有待充实。

而构成该法案核心框架之一的，就是风险分级监管。AI系统被分为四个风险级别，分别为被禁止的、高风险、有限风险和最低风险，每个级别都有相应合规要求。

若风险高到不能被接受，例如操控人类的认知、社会评分、预测犯罪行为等等，则此类AI的使用将被禁止。“高风险”主要是被认为对健康、安全、基本权利和法治构成重大威胁的AI，比如自动驾驶车辆、医疗设备、贷款决策系统和远程生物识别系统等，就须遵守最严格的义务规范。被归类为“有限风险”则属不会构成任何严重威胁的AI，仅需确保其达到法案要求的公开透明度。其他像是电子游戏或垃圾邮件过滤器等“最小风险”AI就被允许自由使用。

据悉，不可接受风险的AI系统禁令将在生效6个月后即适用，其他大部分条款，包括针对高风险AI系统的义务，则需要在公布后36个月后才能执行。

外界普遍关心的是，哪些企业会被划入高风险、严监管的范畴？

欧盟委员会发言人Thomas Regnier表示，大约85%的人工智能公司属于“最小风险”，几乎不需要监管。

朱悦也认为，涉及情绪操纵、社会评分这些被禁止的AI系统，属于非常细分的场景，而且该条款后也有很多附带条件，不会轻易被触发。此外，大部分科技企业也不会落入高风险范畴，即使真的被判定为高风险AI系统，相应的监管标准也比较常规，大部分时候企业自行做第三方评估、投入一定合规成本，即有可能通过认证。

金杜律师事务所合伙人吴涵向21世纪经济报道记者指出，AI法案对生物识别技术进行了较多关注，因此相关AI企业可能需尽快推进AI合规体系的构建工作。

通用AI监管，欧盟力不从心

通用人工智能，则是欧盟AI法案的另一大监管重点。

吴涵表示，自2022年底ChatGPT等应用在世界范围内流行，全球逐渐将监管的视野扩大至通用AI模型及系统，AI法案也是基于这一现实需求进行起草和修订。由于通用AI系统本身可能被视为高风险系统或作为其他高风险系统的组成，因此大模型企业可能是后续监管与执法部门重点关注的对象。

在该法案中，欧盟专门为通用人工智能制定了更严格的法规，比如遵循特定透明度义务，公开模型训练方式的摘要，以及遵守欧盟版权法规等。而高于一定计算阈值而被归为“系统性风险”的通用AI系统，就要遵守更严格的规则，比如企业需特别评估和减轻系统性风险、进行模型评估和对抗性测试等。

在AI法案中，欧盟要求通用AI打开“黑盒子”，披露模型参数、训练数据等关乎技术细节的内容，多少引起模型厂商不满。但就现阶段而言，法案对通用人工智能的监管还不甚清晰，把通用AI关进“监管的笼子”尚需时日。

吴涵看来，AI法案仅是初步提出了通用AI模型的合规要求，欧盟还在针对通用AI模型制定更为细致的监管规则。观察后续监管走向，除一般性合规要求以外，可能要进一步关注通用大模型训练数据与《通用数据保护条例》（GDPR）和版权保护等不同法律的交叉问题。

“AI法案在通用模型的监管上留下了很大遗憾，近乎于还是一个空壳，”朱悦感慨，虽然法案提了很多透明度的要求，但监管者对技术、行业know-how的了解远不如企业，所以在一些关键核心数据集和微调参数的披露上，厂商可以有所保留。同时，法案监管通用AI的实施细则还在编制阶段，但前期欧盟基本把编制的主动权交到了科技公司手上，受到诟病后迫于压力才在7月底宣布向多方利益主体开放，共同参与实施细则编制。

朱悦指出，这实则反映出欧盟AI治理能力的受限。随着AI技术的发展，企业侧沉淀了很多行业知识，比如OpenAI在做的超级对齐，Anthropic的可解释性，还有谷歌、微软等科技巨头做的模型卡、算法卡，在AI的内部监管上已经比较超前。但监管层在资金密度、人才密度、技术密度等层面难与大型企业相比，所以要达到理想中的强监管也较难。

发展大于安全

“即使欧盟AI法案正式生效，目前针对AI的监管也还在探索中，不好评判对科技业会带来多大冲击，但监管不构成太大阻力，行业的焦点还是在大模型的商业化落地。”国内某证券公司通信行业首席分析师向21世纪经济报道记者表示。

从AI法案起草到通过生效，质疑其扼杀科技创新的声音一直不绝于耳。代表科技业游说的计算机和通信行业协会欧洲办事处（CCIA Europe）就警告称，监管干预为时过早，会减缓创新和增长，只有充分的竞争才能带来生成式AI的蓬勃发展，从而为消费者提供丰富多元的选择。

不过，朱悦指出，科技公司在公共层面对于监管有着诸多指责和批评，但实际在执行合规义务时并不会付出太多额外成本。一来，AI法案还有诸多模糊、有待提升完善之处，除了通用大模型还没有行为守则，欧盟的条条块块错综复杂，许多监管细则也有待协商，纵向上各成员国形成监管合力需要时日，因为法国、德国等国想要促进AI发展，部分排斥强监管，也希望在欧盟机构把握更多的监管主导权，横向上欧盟涉及科技公司监管的机构部门众多，新成立的人工智能办公室和现有机构在职能边界上还需进一步厘清。

二来，有别于欧盟严监管的刻板印象，AI法案的整体导向还是发展优先于安全。法案开篇四方面的宗旨里有三个关乎发展，而且法案中大量规则有着弹性空间，被禁止、高风险的适用范围把科研、非商业使用、开源等场景排除在外，还有不少合规义务只要企业自评估完成等。法案之外，欧盟近年也在力促本土AI的发展，以期缩小和美国中国等AI大国的差距，比如发起“高性能计算联合计划”为生成式AI初创公司提供超算算力，《数据法案》要求数据互换、云切换费用逐步取消都有利于中小厂商。

因而，尽管欧盟AI法案仍是一部有待完善和细化的法律，但也为各国监管提供了一定借鉴思路——发展先于安全的立场，完整的监管框架以及不断充实的次级立法、执法过程，监管沙盒的引入，明确但保留一定宽松度的监管口径等。但同时，朱悦也警示，“不能照搬照抄欧盟立法，这种做法容易忽视应当严管的问题。”

出海欧洲，如何做功课？

外界普遍认为，欧盟AI法案是一部里程碑式的法律，不仅在于它是全球首部AI立法，还在于它会通过市场途径对全球科技业带来影响。

根据AI法案，只要在欧盟市场内投放或投入使用其AI系统，无论是否收费，无论实体是否在欧盟境内，都要遵守欧盟的规定。而大部分跨国公司为了规避遵守多个国家监管制度的成本，就会选择将欧盟法规沿用到全球业务，这也是俗称的“布鲁塞尔效应”。

那么对于国内企业而言，随着欧盟AI法案生效、走向落地，未来布局出海业务需要注意哪些合规风险？

吴涵解释，企业出海时，首先应判断自身提供的产品是否构成AI法案的AI系统以及通用AI模型。如果适用AI法案，则要判断产品是否可能属于禁止在欧洲投放、具有不可接受风险的AI系统，如构成禁止投放的产品，则企业确需考虑转换出海业务方向。如经评估，企业可在欧洲投放相关AI产品，则应尽快根据AI法案构建AI合规体系。

同时，企业出海涉及数据跨境流动，则还要满足境内外的监管要求。吴涵举例道，如果企业在出海AI产品时，需要向欧洲提供训练数据，在训练数据涉及个人信息的情况下，则触发相应的数据出境义务。企业在欧洲提供产品时，其本身还需适用欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）来处理个人数据。此外，由于中国《个人信息保护法》与欧盟GDPR的合规要求与标准也并不完全相同，因此企业出海欧洲时宜提前根据GDPR及其他规定部署数据合规布局。

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